欧易OKX研究院：以太坊中场战事，Rollup的实与虚

摘要

自以太坊诞生以来，其低下的交易处理能力，导致以太坊网络时常发生堵塞，且Gas费用高涨，严重地限制了以太坊生态的发展。为此，以太坊扩容问题一直被市场所关注，在DeFi大爆发的背景下，侧链、状态通道、Plasma等Layer 2扩容方案都无法满足市场的要求， Rollup成为了时代的宠儿。

当然，Rollup并不是一种纯粹的Layer 2方案，而是更像Layer 1和Layer 2的混合体：数据在链下进行计算并打包压缩，随后链上进行存储。此外，为了解决数据的真实性和有效性，保障资产安全，Rollup推出了使用“有效性证明”的ZK-Rollup，以及沿用Plasma“欺诈证明”的Optimistic Rollup。

综合而言，ZK-Rollup和Optimistic Rollup各有优劣，ZK-Rollup适用于支付、交易等非合约领域，成本低且速度快；而Optimistic Rollup因为OVM的存在，目前适用于智能合约应用领域；但随着ZK-Rollup类项目推出图灵完备的EVM，未来ZK-Rollup可能会取代Optimistic Rollup。

但是，Rollup的扩容上限取决于区块Gas消耗量的上限，因此只能成为以太坊在未来短中期的扩容方案，以解决DeFi生态的燃眉之急，从长期看，要根本性地解决以太坊扩展性问题，还仰仗以太坊2.0分片技术的顺利实现。

不过值得注意的是，Rollup协议可以捕获价值，在经济上具有可持续性。可以预见的是，Rollup项目发行的代币将具有巨大的投资潜力。

经过近两年的蛰伏，以太坊的Rollup扩容方案终于走到了要开花结果的黎明前夕：今年2月，Optimism宣布完成了A轮融资，并将于三月上线主网；来自Matter Labs的ZkSync，其主网也于去年上线，并将在今年推出支持图灵完备的智能合约；此外，另一个受行业瞩目的Rollup方案—Arbitrum，也将于今年上线主网。

• 表1. Rollup方案进展情况

在Rollup夜尽天明之时，市场也对其充满了期待与追捧。但从实际情况看，很多投资者和以太坊用户对Rollup的认知并不清晰，不过在总体上达成了共识：Rollup很重要，是以太坊的未来。

这句话的前半部分是对的，Rollup对当前的以太坊而言，确实是重要的；但后半部分却是不准确的，Rollup并不是以太坊的未来。更切确地说，Rollup只代表了以太坊的中短期扩容方案，是以太坊解决网络拥堵问题的中场战事，从长期看，要根本性地解决以太坊扩展性问题，还仰仗以太坊2.0分片技术的顺利实现。

想要正确地理解、预测Rollup的未来，把握其中的财富机会，我们还需要从Rollup的历史脉络、原理机制方面进行剖析。

1. 以太坊的扩容战争和Rollup的崛起

自以太坊诞生以来，其低效的性能就不断受到市场的病垢：以太坊网络的TPS（交易处理能力）约为15笔/秒，而Visa网络则是2000笔/秒，双十一期间支付宝更是达到50万笔/秒。低下的交易处理能力，导致以太坊网络时常发生堵塞，且Gas费用高涨，尤其是在2017年的大牛市，以及自2020年兴起的DeFi（去中心化金融）浪潮期间这一现象尤为突出，严重地限制了以太坊生态的进一步发展。

图1. 以太坊网络日均交易笔数和Gas消耗量变化

解决区块链网络的拥堵，提升公链的可扩展性，逐渐成为行业关注的重点。各种区块链的扩容方案也纷至沓来，主要包括两大类：

链上扩容方案，也叫Layer 1方案，主要通过提高区块链本身的交易容量来实现扩容。常见的Layer1方案有增大区块容量（如BCH使用32M容量的大区块），隔离见证（BTC，将数字签名与交易数据分开，改变原区块结构以实现扩容），分片技术（以太坊2.0，将主链的状态和历史记录划分到不同分片上实现扩容）。

链下扩容方案，也叫Layer2方案，主要通过第二层协议在链下执行大部分交易，以降低成本提高效率。目前主流的Layer2方案包括状态通道、侧链、Plasma。

图2. 区块链扩容主要方案

在以太坊发展早期，人们普遍认为侧链（Sidechain）技术是解决区块链扩容问题的最佳方案。所谓侧链，即平行于主链的另一条独立的区块链，通过将部分交易以托管的方式转移到侧链，以此实现主链扩容，但这带来两个严重问题：首先，侧链上的资金安全得不到保障，一旦黑客控制住了某条侧链，就可以将侧链上的资金盗走；其次，侧链不能保证数据的可得性，只要黑客控制了侧链，就可以拒绝分享底层交易数据，对主链安全性造成重大打击。

图3. 侧链技术方案原理

为了解决侧链存在的问题，并实现以太坊扩容，以太坊创始人Vitalik在2017年推出了名为“Plasma”的Layer 2扩容方案。Plasma的特别之处在于设计了一套欺诈证明机制：Plasma将特定的底层数据发送给用户自己进行保管，解决了数据可得性问题；此外，Plasma有一个“退出期”设计，即便黑客取得侧链的控制权并尝试取款时，任何用户都可以在“退出期”内提交证据来进行挑战，如果挑战成功，任何人都不能提取这笔资产，并且运营方也将被罚款，由此保证了数据的真实、有效和准确性，解决了资金安全性问题，。

然而，Plasma解决了侧链的问题，却产生了新的问题：首先，用户必须每两周上线一次，以实现对Plasma链的监控，否则错过了“退出期”，黑客就可以取出资产；其次，用户必须自己保存底层交易数据，以保证数据的可获得性，但却给用户带来巨大的存储成本。因此，Plasma对用户并不友好，体验极差。在2018年的大熊市背景下，曾经被以太坊社区基于厚望的Plasma方案也逐渐被抛弃。

事实上，即便没有2018年的大牛市，Plasma也难以适应以太坊生态的发展—从2019年开始，DeFi逐渐兴起，以Uniswap为代表的AMM更是成为其中的佼佼者。对于Uniswap上的流动性提供者（LP）而言，其存放在交易池中的资产，很容易发生改变，不可能满足Plasma方案中对LP每次交易时都进行挑战验证的要求。事实上，大量的DeFi协议都可以在不经用户同意下改变账户状态，因此Plasma在DeFi时代是注定没落的。

图4. Layer 2扩容方案的演化发展

同样地，状态通道也存在侧链和Plasma面临的问题：状态通道不能代表那些逻辑上没有明确所有者的对象 (如 Uniswap)，需要对象都是明确的资产所有者。

因此，在DeFi对于以太坊生态越来越重要的今天，无论是状态通道、侧链，还是Plasma，都无法满足以太坊的现实需求。与其说是V神对Rollup起到了决定性的推动作用，不如说是时代选择了Rollup。那么Rollup的特殊之处在哪呢？

2. Rollup原理解析

在解析Rollup之前，我们不妨了解Plasma的扩容方式：在链下，由Plasma运营者将等待批量处理的交易汇总起来，生成一个梅克尔树（Merkle Tree），树中每个叶子可以代表一笔交易资产的信息，如果没有交易，则叶子值为0。随后，Plasma将梅克尔树的树根发送给主链上链，同时将梅克尔树的分支发送给用户保管。

因此，主链实际上只保存了梅克尔树根的哈希值，而通过梅克尔树根的引索，可以找到分支叶子中的具体交易信息，但这些具体的交易信息，而是由用户在链下存储，因此节省了链上区块大量的空间，实现了主链的扩容。

图5. Plasma扩容原理

但正如前面所言，由用户在链下保存具体的交易信息，在数据可用性上打了折扣，也不适用于DeFi应用。为此，以太坊社区提出了一种新方案：将交易数据压缩并放在链上，这就是Rollup（聚合）方案。

具体而言，Rollup将交易数据进行压缩编制成梅克尔树，并存储在链上；同时在智能合约中保存梅克尔树的树根（状态根）。Rollup的运营方可以将发布一批汇总交易（Batch），该交易即压缩过的交易集合，而且包含之前的状态根和新状态根 (处理交易之后的新梅克尔树根)。智能合约会对状态根进行检查并更新，由此实现资产的转移。

当然，从上我们可以看出，Rollup并不是一种纯粹的Layer 2方案，而是更像Layer 1和Layer 2的混合体：数据在链下进行计算打包，但在链上进行存储。因此将Rollup称为半链下扩容或semi-layer 2方案更为合适。

图6. Rollup扩容原理

用一个形象的比喻，现在我们要保存很多电影，Plasma类似于我们将电影存储在电脑上，然后只在U盘上保存一个目录文件，根据这个目录文件的指引，我们可以方便地找到任何一部电影在电脑中的位置；而Rollup的方法则是先将电影进行压缩，随后再全部保存到U盘中。这样一来，我们就可以在U盘中存储更多的电影。

那么Rollup是如何实现压缩的呢？—主要是对交易的参数进行压缩，主要包括Nonce，Gasprice，Gas，To，Value，Signature，如下表所示：

• 表2. Rollup压缩方式

在过去，一笔交易需要占用112字节的存储空间，现在只需要12字节的空间，一个字节大约花费16 Gas；而在以太坊上，Gas上限是1250万，我们假设Rollup需要花费50万Gas，那么在Rollup上，其交易处理能力是：

（区块Gas消耗量上限 – Rollup Gas消耗量）/ 每字节的Gas消耗量/一笔交易字节数/出块时间 =（12,500,000 – 500,000）/ 16 / 12 /14= 4464 笔/秒

目前在以太坊上进行一次转账需要消耗约21,000 Gas，这意味着如果全部用来转账，那么以太坊的最大交易处理能力为：区块Gas消耗量上限/ 单笔转账Gas消耗量/出块时间 = 12,500,000  / 21,000 /13 = 45笔/秒

这意味着Rollup在转账场景下降以太坊的TPS提升了100倍。同样地，根据Vitalik的计算，在ERC20转账、Uniswap运用场景，可实现同条件下以太坊TPS扩展100-400倍。

   前面的分析一直很顺利，但我们忽略了一个与侧链技术类似的重要问题：如何防止Rollup运营方伪造数据进行盗取资产呢？以太坊社区提出了两个方案：使用“有效性证明”的ZK-Rollup，以及沿用Plasma“欺诈证明”的Optimistic Rollup。

3. ZK-Rollup  VS  Optimistic Rollup

首先我们看实现有效性证明ZK-Rollup方案。ZK-Rollup即采用  ZK-SNARK （简明的非交互式零知识证明，zero-knowledge succinct non-interactive argument of knowledge）来保证交易的安全性。

“零知识证明（ZKP）”是由 S.Goldwasser、S.Micali 及 C.Rackoff 在 20 世纪 80 年代初提出，指证明者能在不向验证者提供任何有用的信息的情况下，使验证者相信某个论断是正确的。

一个经典的例子：有一个缺口的环形长廊 ，出口和入口距离非常近（在目距之内），但走廊中间某处有一道只能用钥匙打开的门，Alice 要向 Bob 证明自己拥有该门的钥匙。采用零知识证明，则 Bob 看着 Alice 从入口进入走廊，然后又从出口走出走廊，这时Bob没有得到任何关于这个钥匙的信息，但是完全可以证明Alice拥有钥匙。

图7. 零知识证明案例

从上我们可以看出，ZKP具有计算的不对称性。在ZK-Rollup的方案中，由Rollup运营方投入大量资源以执行ZK-SNARK计算并放在汇总交易（batch）中，而智能合约（验证方）可快速低成本低证明交易安全性。因此ZK-Rollup有诸多好处：能在保护隐私的同时简洁快速地验证数据的真实有效性；但其缺点是计算量大，技术难度高且难以支持虚拟机。

在前面的Plasma方案中，我们已经介绍过其设计的“欺诈证明”机制，可实现交易数据的真实、有效和准确性，保证了资产的安全。Optimistic Rollups正是沿用了该机制：这类 Rollup 会追踪所有历史状态根以及每个 batch 的哈希值。如果任何人发现某个 batch 的后状态根不正确，都可以向区块链发布一个证明，证明该 batch 计算错误。智能合约会对证明进行验证，并且对该 batch 及其之后的 batches 进行回滚。

Optimistic选择了Plasma的欺诈证明机制，即意味着有像Plasma一样漫长的“退出期”（约一周时间），这极大地降低了资金的利用效率，但好消息是，随着DeFi生态的成熟，可以有大量的流动性提供者为用户在“退出期”内提供资金，可有效解决资金利用抵消的问题。此外最重要的是，Optimistic Rollup也继承了Plasma的OVM，这意味着可在Optimistic Rollup网络部署兼容以太坊EVM的智能合约，这一点对DeFi尤为重要。

• 表3. ZK-Rollup和Optimistic Rollup性能对比

综合而言，ZK-Rollup和Optimistic Rollup各有优劣，ZK-Rollup适用于支付、交易等非合约领域，成本低且速度快；而Optimistic Rollup因为OVM的存在，目前适用于智能合约应用领域；但随着ZK-Rollup类项目推出图灵完备的EVM，未来ZK-Rollup可能会取代Optimistic Rollup。

4. Rollup的未来与财富机遇

从上面我们可以看出，相较于其他Layer2 方案，Rollup能更好地保证数据的安全性和数据的可得性，然而Rollup真的是以太坊的未来吗？

并不是，从Rollup的扩容方案可以看出：区块Gas消耗量的上限即是Rollup方案的上限。这类似于早高峰时乘坐地铁，为了使地铁车厢（区块）能装更多的人，我们可是再挤更多的人进车厢（压缩）。然而，再怎么压缩，也是有上限的。在未来随着区块链应用的不断发展，我们仅仅会为了最多扩容100倍而满足吗？所以从长期看，以太坊扩容的未来还是取决于以太坊2.0分片技术的顺利实现。

然而，根据以太坊官方的规划，以太坊2.0分片的实现可能要等到2030年了。但即便在目前，由于DeFi的大热，以太坊早已拥挤不堪，Gas费高企。几年前的状态通道、Plasma等Layer 2方案无法满足DeFi的要求，分片技术又是一个遥远的目标。正是“往者不可谏，来者也不可追”，Rollup自然而然成为了在短中期应对以太坊扩容方案的最佳方案，成为迈向以太坊2.0的中场接力手。

当然，Vitalik主推Rollup的另一个原因在于：Rollup协议可以捕获价值，在经济上具有可持续性。

先谈经济价值，Rollup可以缓解以太坊的拥堵，降低Gas费。节约出来的成本，其中的部分就可以转化为Rollup协议的收入（如收费和MEV[1]的方式），并具有经济上的可持续性。

那么Rollup为什么可以捕获价值呢？这与Rollup的特殊性有关：数据放在主链上，仅仅是在链下进行数据计算。这种介于Layer1和Layer2的混合方案，使得Rollup成为主链上一个特殊Dapp应用，因此Rollup项目是可以在主链上发行基于该Rollup协议的代币，能通过代币来捕获协议的价值。

可以预见的是，在未来几个月Rollup大爆发后，将会有众多Rollup发行项目代币，那些愿意将协议经济价值附着在代币上的项目，其代币将具有很大的投资潜力。

[1] 注：MEV即矿工可提取价值，是指矿工（或验证者、排序器等）通过在其生产的区块内任意包含、排除或重排序交易等能力所获得利润的一种度量。

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